尊敬的投资者：

为了落实《中国证监会关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）于2025年7月13日发布了《科创板上市公司自律监管指引第5号—科创成长层》（以下简称《科创成长层指引》）等配套业务规则，我公司根据上交所通知要求对科创板业务调整，新增科创成长层业务，现就科创成长层业务相关事项提示性公告如下：

     一、科创成长层企业标准

上市时未盈利的科创板公司（以下简称增量公司），自上市之日起纳入科创成长层；《科创成长层指引》发布前已上市且上市后尚未首次实现盈利的科创板公司（以下简称存量公司），自指引发布之日起纳入科创成长层。科创成长层公司股票或存托凭证实施特殊标识管理，在简称后增加标识“U”。

投资者投资增量公司需要签署科创成长层专项风险揭示书，投资存量公司则无须单独签署上述风险揭示书。

二、科创成长层业务准入条件

（一）未在我公司开通科创板权限的投资者

1、满足科创板业务适当性准入条件；

2、风险承受能力等级为C4及以上；

3、签署科创板权限开通材料及《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》等相关业务材料。

（二）已在我公司开通科创板权限的投资者

1、风险承受能力等级为C4及以上；

2、签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》及相关业务材料。

三、科创成长层业务办理方式

（一）非现场掌厅

1、办理路径

    （1）微掌厅办理

国融证券微信公众号（gr95385）-“【智·网厅】-微信兜兜满-我的-掌上营业厅-账户办理-科创板”菜单进行业务申请。

（2）兜兜满办理

国融证券兜兜满APP“掌厅-掌上营业厅-账户办理-科创板”菜单进行业务申请。

2、支持客户类型

18周岁及以上境内个人投资者（含持有中国永久居留证的外国人）及港澳台投资者。

（二）非现场见证

机构（含产品）投资者支持我公司工作人员通过非现场见证方式办理，投资者须按业务办理要求提供相关材料。

（三）现场办理

投资者本人或授权代理人持有效身份证明文件及相关证明材料前往我公司营业网点签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》及相关业务材料办理。

敬请广大投资者充分知悉和了解科创板科创成长层股票交易的风险事项、法律法规、交易所业务规则等，全面、审慎判断参与科创成长层股票交易的风险，结合自身风险认知程度和承受能力审慎参与交易，注意投资风险。如需进一步咨询，请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线。

特此公告。

国融证券股份有限公司

2025年7月28日