为进一步强化合规经营理念，夯实合规管理基础，提升分支机构的合规管理水平，加强公司总部与分支机构的沟通交流，公司合规管理部会同合规督导部，于2025年6月26-27日在呼和浩特市召开本年度第一期分支机构合规督导工作会议，本次会议共45家分支机构参会。

会议伊始，财富管理业务助理副总裁胡宗仪对分支机构合规管理工作提出展望，强调面对日益复杂的市场环境和监管要求，各分支机构要发挥主观能动性，将合规管理工作从被动应对转向主动引领，确保合规管理能力与业务发展同步提升，为分支机构的稳健经营保驾护航。

（财富管理业务助理副总裁胡宗仪）

随后，合规管理部代表分别就证券投资行为管理规定、常见投诉纠纷案例分析和沟通技巧、分支机构反洗钱工作等方面进行了详细讲解；合规督导部负责人晏雄对2025年第一季度工作情况进行总结，并结合近期监管案例，向分支机构参会人员明确工作注意事项。业务管理部代表就分支机构日常人事工作常见问题、综合业务条线合规工作要点进行了解读；合规督导部对分支机构接受监管检查的全流程进行了阐述；分支机构合规管理岗各代表分别就自身合规管理工作经验进行了分享，既对一线合规工作进行了思考与总结，又为其他参会同事提供了宝贵的工作经验。最后，业务管理部总经理施晓峰作总结发言，指出合规是经纪业务不可逾越的生命线，各分支机构必须将合规意识融入血脉，以“零容忍”态度筑牢风险防线。

在本次会议上，全体与会人员围绕分支机构合规管理、营销管控、柜台业务及反洗钱工作等多个核心议题展开了专项研讨，不仅为一线合规同事提供了反映诉求的渠道，也切实解答了大家在日常工作中遇到的困惑。

本次合规督导工作会议成功深化了分支机构参会人员的合规管理认知，并引导大家对分支机构日常合规管理工作进行了深入反思。公司领导及相关部门不仅肯定了前线合规人员在保障分支机构合规运转、护航财富委业务持续健康发展中不可或缺的地位，更对他们长期以来展现出的恪尽职守、勤勉付出的卓越表现给予了充分肯定，也为后续合规工作的扎实推进奠定了坚实基础。