合规文化是一个公司发展最基本、最深沉、最持久的力量。为进一步夯实合规管理基础，厚植合规文化，以文化人，2025年5月23日，国融证券在京召开“2025年度合规管理培训会议”，合规总监马龙、副总裁柳萌、助理总裁胡宗仪、徐鹤，总部各部门负责人、副职及合规管理人员共计84人出席。

本次培训会议的讲师分别由合规管理部、投行、自营、财富条线合规管理人员组成，培训内容主要围绕年度重点合规工作规划、投诉处理总结与制度修订、客户交易行为管理规则、投行现场督导理念及常见问题分析、合同风险管理及防范、私募资管中的投资者适当性管理、员工执业行为管理、业务条线洗钱风险及案例、合规管理有效性评估、合规考核、公司债券业务规则的修订与趋势、近三年债券自营处罚案例和管理要点、合规督导部工作情况等12项课题。

本次培训全面覆盖各业务条线和重点管控环节，积极宣导公司各业务条线和职能部门围绕“在稳健控制合规风险的前提下开展各项业务，持续强化合规管理，年内不新增被采取重大行政监管措施或行政处罚事件”的总目标，通过建制度、抓落实、督整改等举措，主动研判合规风险、强化员工执业行为规范，进一步提升合规管理的有效性，推动公司合规、稳健、高质量发展。