近日，2020年证券公司分类评价结果出炉，国融证券获评为B类BBB级，较去年分类评级结果上升5级。本次评级结果对于国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。

为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应，实现证券行业持续规范发展，2020年7月10日，中国证监会对《证券公司分类监管规定》进行了再一次修改，从分类监管的角度，促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力，以“体现合规、审慎导向，支持行业差异化、专业化发展”为核心，进一步优化完善分类评价指标体系。

新规发布后，国融证券紧跟行业监管政策趋势，强化公司风险管理能力，完善合规风控体系建设，健全三道防线体制，在本年度分类评价中，国融证券较去年分类评级结果上升5级，与其不断提升合规风控水平密不可分。

自2019年以来，国融证券痛定思痛，全面加强合规风控管理，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，提出“公司对重大合规风险行为零容忍”、“守住合法、合规底线，坚守职业道德底线”、“要将底线思维融入血液，建立与业务拓展相均衡的合规风控管理体系”等要求，全方位多举措宣扬“合规、诚信、专业、稳健”的企业精神，再造“合规创造价值、合规是公司生存和发展不可逾越的底线”的合规理念及文化，让合规意识融入到业务发展的全流程。

国融证券围绕监管核心，明确业务部门与监督部门的责任，建立合理有效的运行机制。对各项重要制度、重大决策、重要业务方案等开展合规审查评估，将合规评估贯彻至立项、决策、信息披露等环节，做好事前、事中合规风险控制。

在系统建设方面，国融证券持续推进完善各业务管理系统及监控系统，对监管指标、客户异常交易行为、客户非法配资、员工代客操作等实施重点监测，及时处置预警信息、报告和处置合规风险隐患。通过增设审批节点、调整预警阀值、修订风控指标等，实现对交易的规模、杠杆率、集中度、投资标的入池标准、债券借贷融入券的比例控制等多项指标的监控和全程留痕。

在加强制度建设方面，国融证券紧跟监管政策导向，积极按照新规要求加强制度体系、业务流程、系统建设、风险控制、授权授信、信息隔离、客户投诉、员工执业行为等方面的管理、规范工作，重点修订了公司章程、合规管理制度、信息隔离墙制度、各业务管理制度及配套流程、客户投诉管理制度、工作人员执业准则、问责制度、诚信管理制度、员工违法违规举报制度等，打好制度基础，夯实文化基石。

同时，今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面进行全面评估，对公司合规存在的不足进行强化；并与外部机构一同探讨、剖析行业共性问题，对公司员工开展培训，提升公司合规管理水平。

未来，国融证券将不忘服务实体经济的初心，牢记助力经济高质量发展的使命，不断提升执业质量，发挥专业优势，履行好金融机构的使命担当，推动公司高质量发展，为打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，促进中国经济转型升级、高质量发展作出应有贡献。